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私募投资者权利义务及依法维权

2016-07-19 10:15:54 作者: 来源: 浏览次数:0


(一)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其它有关规定,以及私募基金合同的约定,私募投资者享有并承担如下权利义务。

投资者的权利 
(1)取得基金财产收益;
(2)取得清算后的剩余基金财产;
(3)按照本合同的约定申购、赎回和转让基金份额;
(4)根据基金合同的约定,参加或申请召集基金份额持有人大会,行使相关职权;
(5)监督基金管理人履行投资管理及基金托管人履行托管义务的情况;
(6)按照本合同约定的时间和方式获得基金的信息披露资料;
(7)因基金管理人、基金托管人违反法律法规或基金合同的约定导致合法权益受到损害的,有权得到赔偿;
(8)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 

投资者的义务
(1)认真阅读基金合同,保证投资资金的来源及用途合法;
(2)接受合格投资者确认程序,如实填写风险识别能力和承担能力调查问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,承诺为合格投资者;以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于本基金的,应向基金管理人充分披露上述情况及最终投资者的信息,但符合本合同“募集对象”中的“特殊合格投资者”的除外;
(3)认真阅读并签署风险揭示书;
(4)保证其经办人享有签署包括本合同在内的基金相关文件的权利,并就签署行为已履行必要的批准或授权手续,且履行上述文件不会违反任何对其有约束力的法律法规、公司章程、合同协议的约定;
(5)按照基金合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项,承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用;
(6)按基金合同约定承担基金的投资损失;
(7)向基金管理人或基金募集机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件,配合基金管理人或其募集机构的尽职调查与反洗钱工作;
(8)保守商业秘密,不得泄露基金的投资计划或意向等;
(9)不得违反本基金合同的约定干涉基金管理人的投资行为;
(10)不得从事任何有损基金及其他基金份额持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法权益的活动;
(11)申购、赎回、分配等基金交易过程中因任何原因获得不当得利的,应予返还;
(12)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

(一)学习相关法规规章及自律规则,增强依法维权的自觉性,了解私募基金的构成及运作,知悉合格投资者标准,清楚私募基金的风险,提高风险防范意识;
(二)对于违法违规私募,可向证监会、各地方证监局以及中国基金业协会投诉或举报;
(三)如有需要,应及时采取法律诉讼维权。


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