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整治非法证券期货活动典型案例2(2014)

2014-11-26 11:04:17 作者: 来源: 浏览次数:0

案例一:“股神”肖振国非法经营案
在微博上标注一串炫目的头衔,再配上一张温文尔雅的照片,肖振国在网络上将自己“包装”成股神,分析大盘,指点个股,引来大批粉丝关注,造成上百万的访问量。在“股神”光环下,肖振国诱使股民购买炒股软件,加入其荐股QQ群,收取管理费,800多股民上当受骗,受害者最高的损失近百万元。2012年11月,肇庆市端州区人民法院依法判决肖振国犯非法经营罪,判处有期徒刑十个月,缓刑一年,并处罚金五万五千元,并没收相关违法所得。
一、案情摘要
经查,肖振国等人在未取得证券投资咨询业务资格的情况下,以“逍遥掌门人”、“股神1号”等网名,通过互联网非法从事证券投资咨询业务,从中牟取非法利益。2011年5月29日,广东省公安厅经侦局联合广东证监局,组织肇庆经侦支队、端州分局抓捕了肖振国及其同伙。经审讯,肖振国供认部分犯罪事实。肖振国等人成立肇庆市华阳科技信息有限公司,经营范围是销售电脑配件。在未获得中国证监会有关证券投资咨询从业资格的情况下,在互联网上发表分析股票行情的文章,引诱客户以每套人民币3800元的价格向其购买“股神分析师”软件。而这套软件是肖振国以很低价格从上海一家公司整套购得,软件本身对于炒股并无任何帮助。一旦购买了软件,就允许加入“逍遥掌门人QQ群”以及“黑马牛股实战群”,分享肖振国的“独家信息、原创股评”。加入QQ群的用户需每年交360元的软件维护费。自2010年1月份开始,肖振国非法吸收客户800余人,收取软件购买及维护费约400万人民币,获利360余万元。讽刺的是,肖振国在网上自称“擅长捕捉板块热点和龙头个股”,但他本人平日从不炒股。
二、风险提示
近年来,QQ、博客、微信等网络媒体工具的广泛运用,给社会公众带来了信息便利的同时,也催生了一批利用网络媒体工具进行非法证券活动的犯罪行为,投资者千万不要相信利用网络广泛散布的“荐股”、“黑马”、“内幕”信息,谨慎对待荐股网站、电话、短信、微博、QQ等平台信息,特别是对“股神”、“大师”类人物要提高警惕,防止上当受骗。
 
案例二:“孔子国际”非法经营案
不法分子打着孔圣人的招牌,在全国范围内大肆招募投资者,以设计销售所谓的“复利产品”,非法聚敛巨额财富。2013年,“孔子国际”案主犯胡益三、张洁被上海市第二中级人民法院裁定,驳回上诉,维持判决。最终,该案主犯胡益三、张洁因非法经营罪分别被判处有期徒刑12年、3年,被没收财产人民币500万元和处罚金20万元。
一、案情摘要
华商报记者向上海证监局举报孔子国际控股有限公司上海代表处以“全球投资、复利增长”等噱头推销恒顺全球基金。经查,涉案主体为胡益三、张洁夫妻二人,他们顶着“2008和谐中国十大年度人物”、“2008中华十大财智人物”和“上海市企业联合会常务理事会执行委员”等光环,打着香港公司—孔子国际控股有限公司及上海代表处旗号,通过理财博览会、许以高额回报等手段公开招揽客户,先后与844位客户签订恒顺环球复利(基金)合同,将所收客户资金用于大陆、香港等地的证券、期货投资,涉及金额1.27亿元,造成大部分本金亏损。上海证监局查清上述违法事实后,即将此案移送公安机关,终结了孔子国际经营模式在全国30多个省市的复制和蔓延。
二、风险提示
一个没有相关资质的所谓香港公司,虚构新型复利产品,编制诸多美丽光环,骗取全国近千名投资者的信任,获取令人咋舌的非法所得。犯罪分子最终受到法律的制裁,投资者应以该案为警钟,自觉抵制高额回报、快速致富的诱惑,正确识别非法证券活动,努力提高风险防范意识。
 
案例三:道亨公司非法期货交易诈骗案
本案是一起利用虚设网上交易平台进行诈骗的典型案例。广州市中级人民法院认定,广州市道亨咨询服务有限公司(简称道亨公司)郑怀南、王振凤等人以非法占有为目的,在签订、履行合同过程中,虚构事实骗取对方当事人财物,数额特别巨大,构成合同诈骗罪,分别判处有期徒刑5年至13年不等,并处罚金6万至100万元。其余相关涉案人员未经中国证监会批准非法经营期货等业务,构成非法经营罪,分别判处1年9个月至4年不等,并处罚金2万至8万元。
一、案情摘要
2005年9月至2008年8月,郑怀南、王振凤等人设立道亨公司,通过媒体刊登招聘广告大肆招聘,对应聘人员进行培训,讲授投资期货、外汇的知识,再虚构道亨公司与“香港时信国际集团有限公司”(简称香港时信公司)等境外公司合作,称其可在境内通过该公司提供的网上交易平台从事香港恒生指数等境外期货交易,并可获取高额利润。在公司业务员的游说下,应聘人员与道亨公司签订《顾客契约》成为公司客户。之后,这些客户通过道亨公司取得网上交易账户和密码,自行或委托业务员在
公司提供的虚拟网上交易平台进行所谓的期货、外汇交易。道亨公司通过不同手法制造客户亏损的假象,以此方式骗取客户的交易款800余万元。
其作案手法具有以下特点:1、谎称得到境外机构授权,可以代理从事境外期货业务。道亨公司谎称其得到香港时信公司授权可在内地代理境外期货、外汇交易,而香港时信公司在香港也不可以从事期货、杠杆式外汇交易活动。2、随意操纵交易结果。道亨公司指使内部人员操纵网上交易平台,在客户盈利时停止平台运作致其不能获利,或擅自进入客户交易账户内进行恶意炒作,造成亏损假象。3、把应聘人员游说成为客户。道亨公司通过媒体刊登招聘广告,诱使应聘人员前往公司接受培训,在此过程中公司极力游说应聘人员投资期货,一步一步吸引上钩,客户最终成为道亨公司的“鱼儿”。
二、风险提示
根据《期货交易管理条例》有关规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务,否则便构成非法经营期货业务,情节严重的,还将受到刑事制裁。因此,投资者应加强自我防范意识,在开设期货交易账户和交纳交易保证金之前,登录中国证监会网站、中国期货业协会网站或致电当地证监局,查询相关公司是否具备期货经营业务资格,警惕境外期货交易陷阱。
 
 
案例四:九州源非法发行股票案
日前,深圳证监局联合深圳市经侦局成功摧毁一个涉嫌非法发行股票的职业犯罪团伙,现场控制涉案人员30余人,刑拘犯罪嫌疑人4名。
一、案情摘要
2013年底,投资者向深圳证监局反映,深圳市金吉投资基金管理有限公司(以下简称“金吉投资”)致电投资者,称深圳市九州源矿业投资股份有限公司(以下简称“九州源”)拟在加拿大多伦多交易所上市,金吉投资代表九州源公司向广大投资者出售原始股,原始股价格较低,一旦公司上市成功,将获得巨大收益,若上市不成功,九州源则以高于投资者购买价的金额回购股份。
经调查,深圳证监局基本确认九州源通过金吉投资推介并公开销售公司原始股的行为涉嫌非法发行。深圳证监局遂将案件线索及相关证据材料移送深圳市经侦局。2014年3月,深圳市经侦局正式立案侦查。随后发现,相关公司实际控制人为逃避打击,又成立了一家子公司,并数次变换办公场所。为防止更多投资者上当受骗,减少社会危害,深圳证监局与深圳市经侦局及时调整打击方案,决定迅速展开收网行动。经审讯,犯罪嫌疑人对擅自发行股票等犯罪事实供认不讳。
二、风险提示
九州源案是深圳证监局查办的第一单注册在前海的公司涉嫌非法发行股票案。前海深港合作区是国家全面深化改革先行先试的重点区域,国家层面和深圳市政府均对注册于该地的公司提供多种优惠、鼓励政策。不法分子正是利用投资者的这种心理,在前海虚假成立公司并通过发行股票等方式骗取钱财。广大投资者不要轻信各种媒体报道和各种机构的营销信息,必要时可向当地证券监管部门核实、举报有关信息,谨防上当受骗。
 
案例五:张欣非法证券投资咨询案
2012年5月,北京市西城区人民法院对张欣非法证券投资咨询案一审宣判,认定被告人张欣未经国家有关主管部门批准,非法从事证券投资咨询业务,情节严重,构成非法经营罪,判处张欣有期徒刑一年,并处罚金人民币五万元,追缴涉案非法所得。
一、案情摘要
2008年末,北京证监局收到多名投资者关于“中国金融投资网”(位于金融街投资广场)的来信,举报该网站及关联公司以出售股票分析软件、提供“牛股信息”等形式,骗取客户服务费。经查,“中国金融投资网”及其关联公司北京国颂金鼎信息科技有限公司、北京天工精华软件技术有限公司未经中国证监会批准,以销售炒股软件为幌子,利用随机拨打电话等手段招揽不特定客户,然后通过在线下提供证券投资咨询服务,收取服务费,涉嫌非法从事证券投资咨询服务。
因涉案金额超过30万元,已达到非法经营罪刑事立案标准,北京证监局于2009年初及时向北京市公安局经侦部门移送了该案的违法犯罪线索。经调查,公安机关掌握确凿证据后决定立案侦查,北京证监局按照办案机关的要求及时出具了性质认定意见。公安机关先后将多名涉案人员控制,两家涉案公司的实际控制人张欣在逃亡两年后于2011年被公安机关抓获归案,继而被检察机关审查起诉,最终被人民法院判决有罪,受到法律的惩处。
二、风险提示
股市运行有其内在规律,投资者进行投资决策时应当保持理性的心态,谨防“一夜暴富”的诱惑。选择投资咨询服务时应当选择具备资质、合规经营的机构,这些机构名称可以在证监会网站、中国证券业协会网站上查询、核实。若遇到承诺高额收益,约定利润分成,或者以提供内幕消息、合谋操纵股价为诱饵的,基本可以判定该机构不合法。投资者还须提高风险防范意识,接受证券投资咨询服务时要谨慎签订合同,不要接受不签合同或者以其他合同代替证券投资咨询合同的服务方式。另外,投资者在获取证券投资咨询服务时要注意保留合同、汇款单据、发票等各种资料,一旦受骗或者发生纠纷,这些凭证将可以帮助维权。
 
 
上传:林焰
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